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迈科期货再出违规问题 创新是把"双刃剑"

2019-12-19 16:51:51 来源:期货日报

昨日,迈科期货发布关于收到《关于对迈科期货股份有限公司及姜晴和、张彬、梁红 漫采取出具警示函措施的决定》的公告显示,迈科期货因在今年接连两次以自有资金向全资风险管理公司提供借款而被出具警示函。

据此前证监会陕西监管局公告披露,迈科期货2019年5月、10月先后2次累计以自有资金向子公司迈科资源管理(上海)有限公司提供借款8800万元,至2019年11月29日收回全部借款。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十五条的规定。姜晴和、张彬、梁红漫等三人分别作为迈科期货股份有限公司董事长(2019年7月后兼任总经理)、财务负责人兼财务经理(2019年8月前任财务经理)和首席风险官,对上述违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定,决定对迈科期货及姜晴和、张彬、梁红漫采取出具警示函的监督管理措施。

对此,迈科期货表示,接受中国证券监督管理委员会陕西监管局的行政监管措施,不申请行政复议或提起诉讼,同时,公司高度重视此次收到陕西监管局出具的行政监管措施,第一时间开展 自查自纠工作。公司将认真吸取本次事件经验教训,举一反三,防微杜渐,进一步完善制度流程,加强内部控制,加强公司全员尤其是全体董事、监事和高级管理人员对相关业务规则及法律法规的学习,提升全员合规意识和风险防范意识, 确保此类事件不再发生。

众所周知,随着国内期货公司进入业务转型发展期,创新业务成为不少期货公司的营收新增长点,但整体来看,期货公司创新业务仍处于起步阶段,随着业务总体规模不断扩大以及同行竞争加剧,行业发展的问题也在不断显现。事实上,今年以来,期货公司风险管理业务频现风险事件,合规内控问题备受市场关注,如何在创新业务发展的同时提升自身风控能力成为行业共同面对的挑战。

而作为迈科期货的风险管理公司,全资子公司迈科资源管理(上海)目前从事基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务和做市业务等业务。据迈科期货2019年半年报显示,迈科期货今年上半年实现营业收入14105.54万元,同比增长11.19%,但在归属挂牌股东的净利润上亏损2015.01万元,同比下降200.48%,其中,风险管理子公司业务拓展乏力,子公司亏损1193.34万元,是公司经营业绩较明显下滑的重要原因。

除了风险管理业务以外,迈科期货的资管业务也陷入违规风波。早在今年七月,证监会发布公告表示,迈科期货在开展资产管理业务中,存在内控制度不完善、部分资管计划违规、未制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度等违规问题,被陕西证监局责令改正,在完成整改并经证监局核查验收前,不得新增资管业务,资管计划不得新增投资者和募集规模,存量资产管理计划除因持有资产未到期或延期外不得展期。

不难看出,对于期货公司而言,创新是把“双刃剑”,随着监管力度的不断加大,业务开展的合规成本将不断提升,对公司风控体系及能力都提出更高的要求。对此,有业内人士表示,对风险管理公司而言,要牢记风险控制是其生命线,业务发展要结合自身的各方面条件,应该稳扎稳打,发展不宜过于激进。

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